9家信托公司收到罚单 合计被罚超4000万

时间:2021/03/26 14:47:39尤斯财富

在这9家信托公司里面,有2家是被央行派出机构处罚,7家是被银保监会派出机构处罚。


3月25日,浙江银保监局官网挂出了一张信托罚单,浙商金汇信托因未按监管规定及时进行信息披露被局里罚款25万元,作出处罚决定日期为2021年3月16日,处罚依据为,《信托公司集合资金信托计划管理办法》(银监会令2009年第1号)第五十条。



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查询可知,该处罚依据具体内容为:信托公司不依上述办法进行信息披露或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由银保监会责令改正,并处20万元以上50万元以下罚款;给受益人造成损害的,依法承担赔偿责任。


记者不完全统计发现,今年一季度(以罚单发布时间为统计口径)以来,已有9家信托公司收到了地方监管开出的罚单,合计被罚超4000万,为4010.2万元,另外还有对相关责任人罚款合计有8.5万元,较前两年同期的处罚力度显著上升。


这9家信托公司分别为,浙商金汇信托、四川信托、中海信托、渤海信托、长城新盛信托、中信信托、天津信托等。其中,四川信托的罚单金额属史上最高,为3490万元;在这9家信托公司里面,有2家是被央行派出机构处罚,7家是被银保监会派出机构处罚。


中海信托因固有贷款业务统计错误、资金信托业务统计错误被罚70.2万元。


四川信托被罚3490万元。存在以下违法违规事实:一、公司治理不健全,违规开展固有贷款及信托业务,资金流向股东及其关联方。二、违规开展固有贷款业务,贷款资金被挪用于偿还本公司其他固有贷款。三、违规开展信托业务,将信托财产挪用于非信托目的用途。四、违规开展非标资金池等具有影子银行特征的业务。五、违规发放信托贷款用于购买金融机构股权。六、变相为房地产企业缴纳土地出让金融资。七、违规开展结构化证券信托业务。八、违规开展通道类融资业务。九、承诺信托财产不受损失或保证最低收益。十、将本公司管理的不同信托计划投资于同一项目。十一、穿透后单个信托计划单笔委托金额低于300万元的自然人人数超过50人。十二、违规推介TOT集合资金信托计划。十三、未真实、准确、完整披露信息。


渤海国际信托股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务,被处罚款人民币100万元。


长城新盛信托因违规设立子公司和抵押物评估严重不审慎被罚150万元;湖北银保监局还对相关业务责任人张昊、张鹏分别予以警告,对责任人曹阳予以警告并罚款5万元。


中信信托则因尽职管理不到位,违规向政府购买服务负面清单项目提供融资被责令改正,并被罚50万元。


据不完全统计,2019年共有29家信托公司被罚,处罚金额总计达2700万元。而2020年全年,也有共计11家信托公司受罚,处罚金额总计超1800万元。




作者:xiam
来源:用益综合

责任编辑:Tnews

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