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9月30日，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）公告自律处分信息，北方国际信托股份有限公司（以下简称“北方信托”）、黄石磁湖高新科技发展有限公司（以下简称“磁湖高新”）、国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）3家机构被处分。

其中，北方信托合规漏洞曝光，被予以严重警告；磁湖高新被指严重破坏市场发行秩序，被交易商协会暂停其债务融资工具相关业务2年。国联证券因询价留痕、交易业务合规管理等方面问题被予以警告。今年以来，已有多家证券公司被交易商协会“点名”。

北方信托合规漏洞曝光

9月30日，交易商协会公布自律处分信息，其中指出，北方国际信托股份有限公司(下称“北方信托”)作为产品管理人，通过管理的信托计划协助黄石磁湖高新科技发展有限公司(下称“磁湖高新”)在发行环节购买自己发行的多期债务融资工具，严重影响市场发行秩序，违反了银行间债券市场相关自律管理规则。

针对北方信托的上述行为，交易商协会依据银行间债券市场的相关自律规定，并经过自律处分会议的审议，决定对其给予严重警告，并要求其针对此次事件所暴露出的产品设立、投资运作等环节中的合规管理问题进行全面且深入的整改。

交易商协会表示，磁湖高新作为债务融资工具发行人，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：

一是：实际出资认购自己发行的多期债务融资工具，严重破坏市场发行秩序。

二是：大额募集资金直接用于认购当期债务融资工具。

三是：向投资者提供财务资助。

四是：未在首次发行债务融资工具时披露信息披露事务管理制度的主要内容。

根据银行间债券市场的相关自律规定，并经过自律处分会议的审议，交易商协会决定对磁湖高新进行公开谴责，并暂停其债务融资工具相关业务两年。同时，对公司当时的董事长及法定代表人黄中天，以及信息披露事务负责人、副总经理肖坤昌均发出了警告。

北方信托，其前身可追溯到1987年在天津经济技术开发区成立的天津经济技术开发区信托投资公司，这家企业由大型国有企业、上市公司以及民营企业共同出资设立，形成了国有控股的混合所有制结构。在2月14日，公司的注册资本将从原先的10.01亿元，增加至20.02亿元。

其控股股东为天津泰达投资控股有限公司（持股 32.33%），其他股东还包括津联集团有限公司、天津市财政局、天津泰达股份有限公司等一众天津市的上市公司和民营企业。

天津泰达投资控股有限公司成立于 1984 年 12 月。2018 年，公司营业总收入 600 亿元，资产 2600 亿元，主要经营领域为区域开发、公用事业、金融业、制造及新兴产业和生态环保产业，拥有泰达建设、泰达城轨等 28 家全资公司，渤海银行、中非泰达等 19 家控股公司和泰达发展、北科泰达等 24 家参股公司，其中泰达股份、津滨发展、泰达物流、滨海投资、泰达航母 5 家为上市公司。公司主体信用 AAA 级，位居中国五百强企业第 271 位，天津百强企业第 6 位。其实控人为天津市国资委。

业绩方面，北方信托2023年实现营业收入6.03亿元，同比下降9.35%；实现净利润2.32亿元，同比下降17.83%；营收与净利润双双下降。

多家券商年内被“点名”

今年以来，交易商协会已经多次“点名”证券公司。

5月29日，交易商协会通报称，在金融监管机构移交的线索中发现，中金公司、中金财富等机构存在违规行为，对其启动自律调查。同日，交易商协会披露称，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署，决定对光大证券等机构启动自律调查。

9月11日，交易商协会称，在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。