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挪用超2亿元基金财产！国鹏投资管理有限公司（简称“国鹏投资”）总经理杨保龙被罚款9万元，终身市场禁入。

8月8日，北京证监局披露了一份行政处罚决定书，因国鹏投资为旗下私募基金的募集和投资运作过程中，存在将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人等违法违规行为，北京证监局对直接负责的主管人员杨保龙给予警告，并合计处以9万元的罚款。

同时，鉴于国鹏投资的违法违规行为涉案金额特别巨大、侵害众多投资者合法权益、情节特别严重，严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响，北京证监局决定对杨某龙采取终身市场禁入措施。

存在三项违法行为

具体来看，国鹏投资是国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金（统称“国鹏鼎盛基金”）的管理人。国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中，存在三项违法违规行为。

一、将他人财产混同于基金财产从事投资活动。据披露，2018年2月23日，国鹏投资管理的合伙型私募股权投资基金宁波公佑股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“宁波公佑”）成立，主要投资方向为拟从上海曜瞿如网络科技合伙企业（有限合伙）（简称“曜瞿如网络”）受让其所持有的盛跃网络科技（上海）有限公司（以下简称“盛跃网络”）部分股权。

国鹏鼎盛基金向宁波公佑出资2.7396亿元。因国鹏鼎盛基金尚未募集完毕，青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金（统称“国鹏盛世基金”）代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款2.7396亿元。

国鹏投资于2019年4月出具的《国鹏鼎盛、鼎盛2号契约型私募基金2018年年度报告》披露，国鹏鼎盛基金通过持有宁波公佑的份额，间接持有盛跃网络1.06%的股份。

北京证监局认为，国鹏盛世基金上述代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款的行为，不符合国鹏盛世基金基金合同关于投资范围的约定。国鹏投资将其他基金的财产用于国鹏鼎盛基金的投资活动，属于将他人财产混同于基金财产从事投资的行为。

二、挪用基金财产。国鹏鼎盛基金完成募资后，国鹏投资将国鹏鼎盛基金银行账户中的27169万元转至关联公司天津铭正通达国际贸易有限公司和坤微盛世资产管理（北京）有限公司银行账户。其中，有5182万元资金转至国鹏盛世基金银行账户，剩余21987万元资金最终转至柳州市汇骏汽车销售有限公司等企业以及若干自然人的银行账户。上述21987万元资金的运用不符合国鹏鼎盛基金基金合同关于投资范围的约定，被国鹏投资挪作他用。

三是委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人。国鹏投资委托不具有基金托管人资格的青岛银行股份有限公司担任国鹏鼎盛基金的托管人，未尽到恪尽职守、谨慎勤勉的义务。

中基协官网显示，国鹏投资成立于2016年11月，机构类型为私募股权、创投基金管理人，注册及实缴资本均为1亿元，2020年8月因异常经营被协会注销。据天眼查，目前国鹏投资共有两名股东，冠通咨询服务有限公司持有其90%股权，为第一大股东，杨保龙持有国鹏投资10%股权，为第二大股东。

多家私募因挪用基金资产被处罚

2024年以来，多家私募基金因“挪用基金财产”的行为被监管点名。

8月2日，北京盛唐恒泰国际投资管理有限公司因存在挪用基金财产等问题被采取责令改正的行政监管措施。

7月9日，水木联合（北京）投资管理有限公司（简称“水木联合”）因存在侵占、挪用基金财产的行为，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。其法定代表人陈永进也因存在侵占、挪用水木联合所管理的私募基金财产的行为，被责令改正。

7月19日，因中经宏熙（北京）投资基金管理有限公司（简称“中经宏熙”）存在多项违规问题，北京证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。具体而言，中经宏熙在开展私募投资基金管理业务活动期间存在管理、运用私募基金财产未能恪尽职守，侵占、挪用基金财产等违规行为。

第三方平台数据显示，截至8月10日，中国证监会、各地证监局、沪深北交易所以及中基协今年以来合计“点名”近300家私募机构，较2023年同期增长近240%。从处罚事由来看，挪用基金财产成为重灾区。

南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，监管部门正在加大对私募行业的监管力度以整治行业乱象、防范系统性风险，对私募基金的合规性要求不断提升。这也意味着私募行业不再是监管的“灰色地带”，将逐步纳入法治化、规范化的轨道。